金管會 理專 裁 罰

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國泰銀行理財專員(下稱理專)因內部稽核清查 ...裁罰案件- 玉山商業銀行財富中心駐埔墘分行前理財專員蔡員挪用客戶 ...2020年2月3日 · 玉山商業銀行財富中心駐埔墘分行前理財專員蔡員挪用客戶款項一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,200萬元罰 鍰 ... 發文字號：金管銀控字第10802240082號 ... 新北市板橋區縣民大道二段7號18 樓 金管會電子地圖 電話：(02)8968-0899 傳真：(02)8969-1215裁罰案件- 玉山商業銀行鳳山分行前理財專員潘 (下稱潘員)涉挪用 ...2020年11月26日 · 另貴行自108年6月中華民國銀行商業同業公會全國聯合會「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則」（下稱理專十誡）發布實施後，於 ...裁罰案件- 國泰世華商業銀行板橋分行前理財專員洪 (下稱洪員)涉 ...2020年12月31日 · 國泰世華商業銀行板橋分行前理財專員洪○○(下稱洪員)涉挪用客戶款項、未瞭解要保人需求、未妥適建立招攬後至送件前之檢核機制等缺失，核 ...新聞稿- 金融監督管理委員會全球資訊網2020年7月7日 · 銀行於上開理專十誡之調整期過後仍有發生相同舞弊情事，即表示內控改善未確實，金管會將依案情視內部控制之缺失嚴重程度作為加重裁罰之 ...新聞稿- 金融監督管理委員會全球資訊網2020年11月24日 · 金管會對玉山商業銀行及台中商業銀行理財專員涉挪用客戶款項及與客戶 ... (下稱玉山銀行)及台中商業銀行(下稱台中銀行)違反法令之裁罰處分案。

裁罰案件- 彰化商業銀行前理財專員林員涉挪用客戶款項、與客戶間有 ...2020年7月7日 · 彰化商業銀行前理財專員林員涉挪用客戶款項、與客戶間有異常資金往來及保險 ... 受文者：如正副本發文日期：中華民國109年7月7日發文字號：金管銀國字 ... 事實及理由：北臺中分行前理財專員林員自98年12月至108年6月間，藉為 ... 二段7號18 樓 金管會電子地圖 電話：(02)8968-0899 傳真：(02)8969-1215